公告本公司股票初次申请上市时所出具之承诺事项暨其后续 执行情形

2.公司名称:钻石生技投资股份有限公司

3.与公司关係(请输入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不适用

5.发生缘由:依据台湾证券交易所股份有限公司112年6月29日台证上一字第1121802934号函规定，本公司股票初次上市时出具之承诺事项如下：

  (一)于公开说明书特别记载事项乙节中揭露以下事项：

      1.最近三年度与截至最近期业绩变化之合理性。

      2.与投资标的合一生技股份有限公司相互持股之缘由、适法性、合理性、营运

        风险及因应措施。

  (二)为降低相互持股对损益造成之影响，不再增加持有合一生技股份有限公司股份，

      并于113年12月31日前处分所持合一生技股份有限公司所有股份。

  (三)内部人及前十大股东承诺延长股票集中保管期间，上市届满2年后，每届满6个月

      可领回四分之一，满4年后始得全数领回。前述人员于上市后至集保期间届满前，

      因盈余转增资或其他原因(如运行员工认股权及员工分红等)而取得之股份，应

      提交集中保管，并于最后一次领回日始得领回。

  (四)上市后增设“提名委员会”，并于113年股东常会增选独立董事达全体董事席次

      三分之二以上。

  (五)公开说明书应加强揭露下列事项：

      1.生技创投公司的特性与投资风险(包括但不限于其投资标的所包括之未上市柜

        或非公开发行公司之公允价值欠缺透明度；其投资标的组合可能产生重大变动

        等)。

      2.公司未来投资标的之方针、策略、范围、地区、决策过程及行使表决权之处理

        原则及方法等。

      3.封面载明“本公司业务性质为创业投资公司型态且以生技产业为主要投资标的

        ，生技产业开发时程长，投入经费高且未保证一定能成功，请投资人特别注意

        且详细阅读本公司公开说明书内容并审慎投资。”。

      4.产业、营运及其他重要风险乙节载明“…本公司主要投资标的为生技类股，

        其股价及公允价值受研发成果之影响甚大，因而产生较钜幅之波动。因此若

        公允价值下跌可能导致本公司营业收入为负数…”。

  (六)经董事会通过修订本公司“取得或处分资产处理程序”、“投资业务作业办法”

      及“投资业务风险控管办法”之下列投资业务相关规范，“取得或处分资产处理

      程序”并应提报最近一次股东会通过：

      1.董事长核决权限由新台币5亿元调降为3亿元，凡取得或处分投资之交易金额

        超过3亿元者，均须经投资审议委员会、审计委员会及董事会通过后始得为之。

        前述金额应采累积计算，且母公司与子公司(若有)合併计算。

      2.订定明确投资标的退场机制：

        (1)通知评估：就上市及上柜投资标的之未实现获利达原始投资成本3倍或未实

           现损失达原始投资成本30%者，投资部发出通知或预警并拟订持有或处分评

           估方案，若评估为处分退场，即依核决权限运行(预估获利金额且交易金额

           在新台币三亿元(含)以下由董事长核定；预估获利金额或交易金额在新台币

           三亿元以上，须经投资审议委员会、审计委员会及董事会通过后始得为之)

           ；若评估为继续持有，应提报投资审议委员会同意。

        (2)强制退场：若未实现获利达原始投资成本5倍或未实现损失达原始投资成本

           50%强制退场条件，投资部发出通知或预警并拟订处分退场方案，依核决

           权限运行 (同上段所述)。若决议不处分退场，应将例外管理方案提报投资

           审议委员会、审计委员会、董事会决议运行，并定期于董事会报告运行情

           形。

  (七)上市后办理信息揭露如下：

      1.每日于官网公告属上市/柜及兴柜股票之投资标的公允价值。

      2.每月于官网及以重大讯息公告“所有投资标的”股数变动及公允价值变动、

        本公司每股净值、现金及约当现金余额。

      3.按季举办法人说明会，向投资人说明财务业务状况及营收认列特性。

      4.若公司连续3个月营业收入呈现负数，应发布重大讯息提醒投资人注意。

6.因应措施:

  (一)相关内容均已于112年9月刊印之“现金增资发行新股办理上市前公开承销暨股票

      初次上市用”公开说明书中作适当揭露，请详公开信息观测站。

  (二)将于113年12月31日前处分所持合一生技股份有限公司所有股份。

  (三)内部人及前十大股东已依规定延长股票集中保管期间，上市届满2年后，每届满

      6个月可领回四分之一，满4年后始得全数领回。

  (四)将于最近一次董事会增设“提名委员会”，并于113年股东常会增选独立董事达全

      体董事席次三分之二以上。

  (五)相关内容均已于112年9月刊印之“现金增资发行新股办理上市前公开承销暨股票

      初次上市用”公开说明书中作适当揭露，请详公开信息观测站。

  (六)已112年7月20日董事会通过修订投资业务相关规范。另“取得或处分资产处理程

      序”将提报最近一次股东会通过。

  (七)信息揭露办理情形如下：

      1.已于112年9月1日起每日于官网公告属上市/柜及兴柜股票之投资标的公允

        价值。

      2.已于官网及以重大讯息公告“所有投资标的”股数变动及公允价值变动、

        本公司每股净值、现金及约当现金余额。

      3.将于112年第四季起按季举办法人说明会。

      4.若连续3个月营业收入呈现负数，将发布重大讯息提醒投资人注意。

7.其他应叙明事项(若事件发生或决议之主体係属公开发行以上公司，本则重大讯息同时

  符合证券交易法施行细则第7条第9款所定对股东权益或证券价格有重大影响之事项):

   无。