投資人專區 ∣ 鑽石生技投資股份有限公司

董事選任程序

全體董事依「董事選任程序」採候選人提名制度選舉，有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、獨立性之認定、提名與選任方式及其他應遵行事項，皆依證券主管機關之相關規定辦理。

本屆獨立董事依上述相關規定，提交董事會討論審議通過，提名股東於公告受理提名期間，檢具相關證明文件向公司辦理提名事宜，送請股東會就候選人名單中選任之。

路孔明

董事長
提名委員會委員

現　　職	精英投資(股)公司董事長新耀生技投資(股)公司董事長鑽石生技投資(香港)有限公司法人董事 Megabio Inc., (H.K.) Limited法人董事鑽石資本管理(股)公司法人董事長兼總經理中天(上海)生物科技有限公司董事 Microbio Pharmaceutical Co.,Ltd 董事 Microbio Singapore Pte. Ltd 董事
主要經歷	中天生物科技(股)公司董事長合一生技(股)公司董事長泉盛生物科技(股)公司董事長棉花田生機園地(股)公司董事長醣基生醫(股)公司董事長協和新藥(股)公司董事長欣耀生醫(股)公司董事長三鼎生物科技(股)公司董事長地天泰農業生技(股)公司董事長
主要學歷	中興大學經濟系

李祖德

副董事長
提名委員會委員

現　　職	臺北醫學大學董事華夏海灣塑膠(股)公司獨立董事鑽石資本管理(股)公司法人代表董事新耀生技投資(股)公司法人代表董事牧德科技(股)公司獨立董事鑽石生技投資(股)公司投資審議委員會副主任委員
主要經歷	臺北醫學大學董事長
主要學歷	臺北醫學大學牙醫學學士

林宇聲

董事

所代表法人：
台新創業投資(股)公司

現　　職	台新創業投資(股)公司總經理盛禾能源(股)公司法人監察人厚德生醫創業投資(股)公司法人董事地天泰農業生技(股)公司法人董事先益電子工業(股)公司獨立董事
主要經歷	台新國際投資開發(股)公司董事長台新租賃公司副總經理
主要學歷	國立政治大學商學院博士生

郭土木

董事

所代表法人：
合一生技(股)公司

現　　職	輔仁大學法律學院榮譽講座教授夠麻吉(股)公司獨立董事合作金庫商業銀行(股)公司獨立董事
主要經歷	行政院金融監督管理委員會法律事務處處長東吳大學、高雄大學、銘傳大學、淡江大學、空中大學、台北商業技術學院相關學系講師、助理教授、副教授、教授輔仁大學法律學院院長法務部專家資源資料庫諮詢顧問
主要學歷	國立政治大學法律研究所博士

陳菀均

董事

所代表法人：
中天生物科技(股)公司

現　　職	合一生技(股)公司總經理室顧問中天生物科技(股)公司副總經理兼發言人
主要經歷	台灣大學博士後研究員中央研究院博士後研究員合一生技(股)公司處長
主要學歷	台灣大學腫瘤醫學研究所博士

黃榮毅

董事

所代表法人：
富邦金控創業投資(股)公司

現　　職	富邦金控創業投資(股)公司專案副總安基新藥(股)公司法人董事代表人新耀生技投資(股)公司法人董事代表人精英投資(股)公司法人董事代表人祥翊製藥(股)公司法人董事代表人
主要經歷	諾華藥廠台灣分公司業務代表中國化學製藥(股)公司經理生華創業投資(股)公司投資經理
主要學歷	陽明大學微免所碩士

李德財

獨立董事
審計委員會召集人
薪資報酬委員會召集人
提名委員會召集人

現　　職	中央研究院資訊科技創新研究中心客座講座教授
主要經歷	國安會諮詢委員國立中興大學校長中央研究院資訊科學研究所特聘研究員美國西北大學電機電腦科學系教授
主要學歷	美國伊利諾大學香檳分校電腦科學博士

林宏文

獨立董事
審計委員會委員
薪資報酬委員會委員
提名委員會委員

現　　職	東哥企業(股)公司獨立董事太康精密(股)公司獨立董事喬美國際網路(股)公司董事財團法人聯合醫學基金會董事財團法人鼎勲電機教育基金會董事長醫電數位轉型公司監察人智璞科技(股)公司法人董事代表人今周刊顧問
主要經歷	今周刊副總編輯、經濟日報記者
主要學歷	交通大學電信工程系

陳萬金

獨立董事
審計委員會委員
薪資報酬委員會委員
提名委員會委員

現　　職	能率網通(股)公司獨立董事
主要經歷	國泰綜合證券(股)公司資本市場處資深副總新耀生技(股)公司副總裁第一金證券(股)公司總經理兆豐證券(股)公司資本市場部副總經理兆豐證券(股)公司總稽核及風控長
主要學歷	廈門大學經濟學博士中央大學財務金融研究所

成員多元化

董事成員遴選條件不設限於性別、年齡、種族與國籍等，同時注重組成之性別平等。董事有2位年齡在71歲以上、3位在61~70歲、3位在51~60歲以下、1位在40歲以下。公司董事會獨立董事席次佔三分之一，女性董事亦有一位席次

為提升公司治理，董事會整體具備之能力包括但不限於營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力、危機處理能力、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力、風險管理知識與能力如下：

項目

董事

姓名

性別

營運判斷能力

會計及財務分析能力

營運管理能力

危機處理能力

產業
知識

國際
市場觀

領導
能力

決策
能力

風險管理知識與能力

路孔明

男

✔

李祖德

男

✔

陳菀均

女

✔

郭土木

男

✔

黃榮毅

男

✔

林宇聲

男

✔

李德財

男

✔

林宏文

男

✔

陳萬金

男

✔

績效評估

本公司於2022年5月17日經董事會通過訂定「董事會績效評估辦法」，每年依據該辦法進行董事會與功能性委員會之績效評估作業。董事會績效評估包含下列五大面向：

對公司營運之參與程度
提升董事會決策品質
董事會組成與結構
董事之選任及持續進修
內部控制

功能性委員會績效估作業衡量項目包含下列五大面向：

對公司營運之參與程度
功能性委員會職責認知
提升功能性委員會決策品質
功能性委員會組成及成員選任
內部控制

評估結果

2022年度董事會績效評估作業已完成，評估結果為4.98分(滿分5分)，並已將評估結果提交至112年2月23日董事會報告。
2022年度功能性委員會（包括審計委員會及薪資報酬委員會）績效評估作業已完成，評估結果為4.99分(滿分5分)，並已將評估結果提交至112年2月23日董事會報告。
2022年度董事會、審計委員會及薪酬委員會績效評估自評結果皆為優等，整體運作尚屬良好。

另本公司已於公司治理-公司重要內規揭露「董事會績效評估辦法」，以備查詢。

獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通情形(例如就公司財務、業務狀況進行溝通之事項、方式及結果等)：

獨立董事每季至少有1次會議，以透過審計委員會及座談會之方式進行。
會計師於審計委員會會議及座談會中報告本公司財務報表重要查核或核閱結果，並說明近期法令修正對公司之影響。以上事項均與與會人員充分討論及溝通。
本公司按月提供獨立董事稽核報告，且稽核主管亦於審計委員會中進行內部稽核業務報告。

2023年截至8月獨立董事與會計師之溝通情形摘要：

日期	性質	溝通重點
2/23	審計委員會會議及座談會	會計師就2022年度個別財務報表查核及關鍵查核執行結果報告，並對與會人員之提問進行說明與討論說明簽證會計師提供非確信服務之預先核准流程說明審計品質指標(AQI)
8/9	審計委員會會議及座談會	會計師就2023年第2季個別財務報表進行核閱結果報告，並對與會人員之提問進行說明與討論說明公司上市後之承諾事項說明新修訂公布之法令

2023年截至8月獨立董事與稽核主管之溝通情形摘要：

日期	性質	溝通重點
2/23	審計委員會會議及座談會	內部稽核業務報告及稽核追蹤進度報告說明本公司修訂之各項規章 2022年「內部控制制度聲明書」
4/17	審計委員會會議及座談會	內部稽核業務報告及稽核追蹤進度報告說明本公司修訂之各項規章
7/20	審計委員會會議及座談會	說明本公司修訂之各項規章。
8/9	審計委員會會議及座談會	內部稽核業務報告及稽核追蹤進度報告